證監會昨日（28日）宣布撤銷安山資本的牌照，原因是該公司涉及2022年9月已遭清盤的昔日的士保險龍頭泰加保險資金被挪用一案，同時終身禁止安山資本前高級管理人員吳宇及吳書震進行任何受規管活動。此外，證監會又撤銷Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，並終身禁止NBL董事李卓峰進行所有受規管活動。
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策劃挪用約1.54億美元資金
證監會調查發現，在2021年1月至8月期間，NBL將客戶約1.54億美元的資金轉至由安山資本管理的子基金。NBL聲稱，是為該客戶從該子基金購入「iquidity provider units」。據了解，上述客戶即是泰加保險。
然而，該子基金從未發行或持有任何「iquidity provider units」。安山資本在該情況下，仍接收NBL轉入的資金，隨後按指示將大部分資金轉至由吳宇擁有的公司，並將餘下收益的大部分用於該子基金的自身用途。為了掩飾及隱瞞資金被挪用，NBL在該計劃中偽造或使用偽造的交易文件及帳戶結單。
安山資本提供虛假資料 誤導投資者
除此之外，在擔任基金經理期間，安山資本向該子基金的核數師及行政管理人聲稱，NBL是該子基金用作交易活動的其中一家經紀行，且該子基金的大部分現金資產均存放於一個在NBL開設的帳戶內（NBL帳戶）。
安山資本亦聲稱，吳宇透過一家由他控制的公司三次認購該子基金的股份，涉及合共2.97億美元，並將認購款項轉至該聲稱的NBL帳戶。
然而，證監會的調查顯示，該子基金並非NBL的客戶，也未在NBL持有任何帳戶。在此等情況下，該子基金聲稱存放於NBL的現金資產並不存在，而其現金持倉因聲稱在NBL帳戶中高達4.51億美元的結餘而於2019年11月至2021年5月期間被誇大。
此外，在2019年11月至2021年9月期間，安山資本提供了有關該子基金的價值及財務狀況的虛假資料及偽造文件，包括偽造核數師報告，以誤導投資者及潛在投資者。
證監會：吳宇是主謀及策劃者
證監會指出，吳宇是整個計劃的主謀及策劃者，他本人直接從被挪用的泰加資金及從子基金的虛增價值中獲利。另外，其兄長吳書震則積極扮演同謀角色，協助處理贓款及偽造文件。
而NBL的失當行為可直接歸因於李卓峰的行為，並在明知的情況下向證監會提供虛假或具誤導性的答案及解釋，違反《證券及期貨條例》。
